Pozyskiwanie finansowania o charakterze udziałowym dotyczy przede wszystkim inwestorów formalnych (instytucjonalnych), czyli profesjonalistów w zakresie private equity, którzy inwestują i zarządzają środkami powierzonymi oraz grupę nieformalnych inwestorów private equity, które stanowią osoby indywidualne - najczęściej określane jako "business angels". Proces pozyskiwania finansowania składa się z trzech etapów.

1. Przygotowanie dokumentacji dla inwestorów

Przygotowanie dokumentacji jest pierwszym etapem w procesie pozyskiwania finansowania o charakterze udziałowym. Inwestorzy oczekują od firm profesjonalnych dokumentów uwiarygadniających strategię i plan rozwoju firmy. Dokumenty przygotowane w tej fazie będą przedmiotem analiz przez komitety inwestycyjne instytucji finansowych.

Do podstawowych dokumentów zaliczamy:

2. Pozyskiwanie finansowania od inwestorów

Drugim etapem procesu pozyskiwania finansowania od inwestorów, jest fizyczne pozyskanie środków. W oparciu o sporządzoną dokumentacje odbywają się spotkania i prezentacje, na których przedstawiana jest strategia rozwoju firmy oraz efekty jej realizacji. Pozyskanie finansowania składa się z następujących działań:

• Zarządzanie projektem pozyskiwania finansowania
• Spotkania z inwestorami
• Negocjacja warunków umów inwestycyjnych
• Zamykanie transakcji

3. Monitoring realizacji założonych celów

Po pozyskaniu finansowania inwestorzy na bieżąco monitorują stopień realizacji założonych celów o charakterze ilościowym i jakościowym. Jest to trzeci etap współpracy z nowym inwestorem o charakterze udziałowym

• Zarządzanie projektami szczegółowymi wynikającymi ze strategii
• Outsorcing funkcji zarządzania budżetem operacyjnym
• Raportowanie dla inwestorów